為落實黨中央全面依法治國戰(zhàn)略和推進依法治企工作，加強合規(guī)管理能力，明確合規(guī)管理體系構建路徑，推動合規(guī)、內控、風控一體化管理，按照《合規(guī)管理體系指南》《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》《廣東省省屬企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》等要求，廣州市公共交通集團有限公司（以下簡稱集團）將根據廣州市國資委的試點方案要求，有計劃、分階段、有重點地推進合規(guī)管理體系建設，實現合規(guī)管理、風險管理、內控管理與業(yè)務經營一體化深度融合。提升集團整體合規(guī)管控水平，從而改善運營效率和效益。
為引入外部專業(yè)機構，指導、幫助集團開展體系建設，特就咨詢服務項目采購開展比選，誠邀具備專業(yè)能力、擁有大型國企項目經驗的單位參加。
一、采購項目名稱：廣州市公共交通集團有限公司合規(guī)管理一體化體系建設咨詢服務項目。
二、項目主要內容：
成交供應商需要按照《合規(guī)管理體系指南》《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》《中央企業(yè)境外經營合規(guī)管理指引（試行）》《廣東省省屬企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》《廣州市國資委關于在監(jiān)管企業(yè)開展合規(guī)管理體系建設試點工作的通知》的文件要求，結合《中央企業(yè)全面風險管理指引》《關于加強中央企業(yè)內部控制體系建設與監(jiān)督工作的實施意見》《廣州市國資委關于印發(fā)全面推進依法治企實施意見的通知》及國內外合規(guī)、風控、內控先進經驗，完成以下工作：
（一）分析集團合規(guī)管理體系建設現狀，開展合規(guī)管理評估。
（二）梳理集團合規(guī)管理重點領域、重點環(huán)節(jié)和重點人員，明確合規(guī)管理重點。
（三）建立、完善集團合規(guī)管理組織體系、治理架構、流程體系和制度體系，指導集團修訂具體業(yè)務制度。
（四）梳理形成合規(guī)管理風險庫，建立合規(guī)風險動態(tài)更新機制。
（五）開展合規(guī)管理培訓和文化宣貫。
（六）建立合規(guī)管理保障、考核、評價機制。
（七）梳理合規(guī)體系與其他現有體系之間的關系，分析比較法務、合規(guī)、風控、內控等系統(tǒng)趨同性，提出一體化制度建設方案，整合流程、表單，搭建協(xié)同聯(lián)動的管理體系。
（八）成果展示和驗收。形成企業(yè)合規(guī)管理建設報告，圓滿完成廣州市國資委合規(guī)管理試點工作。
備注：本次項目為廣州市公共交通集團有限公司體系建設，無需供應商為集團下屬子企業(yè)提供體系建設咨詢服務。
三、交付成果清單
成交供應商合同履行過程中要求交付的成果包括但不限于：
|
序號 |
工作成果 |
包含的具體內容 |
|
1 |
內部管理合規(guī)狀況評價 |
企業(yè)合規(guī)管理工作實施情況 |
|
合規(guī)管理體系評價報告及管理提升建議 |
||
|
2 |
合規(guī)管理制度 |
合規(guī)管理組織體系與職責 |
|
涵蓋重點環(huán)節(jié)、重點領域、重點人員的合規(guī)管理框架 |
||
|
合規(guī)管理運行流程及相關制度 |
||
|
3 |
合規(guī)風險運行管控機制 |
設計核心合規(guī)風險管控流程，搭建企業(yè)合規(guī)風險數據庫 |
|
合規(guī)管理風險清單及崗位人員合規(guī)風險清單 |
||
|
出具風險應對方案 |
||
|
建立合規(guī)審查機制 |
||
|
建立合規(guī)風險庫動態(tài)更新機制 |
||
|
4 |
合規(guī)保障機制 |
建立合規(guī)考核評價制度 |
|
建立激勵約束機制 |
||
|
合規(guī)管理機構和人員設置建議 |
||
|
5 |
合規(guī)培訓與文化 |
介紹國內外合規(guī)管理優(yōu)秀經驗、前沿技術等 |
|
開展集團內部理論分享、外部企業(yè)之間的優(yōu)秀實踐分享 |
||
|
開展合規(guī)管理實務操作，傳授實戰(zhàn)工作經驗與方法 |
||
|
合規(guī)管理宣貫，搭建企業(yè)合規(guī)文化 |
||
|
6 |
三位一體管理體系 |
梳理合規(guī)體系與其他現有體系之間的關系，分析比較法務、合規(guī)、風控、內控等系統(tǒng)趨同性，提出一體化制度建設方案，整合流程、表單，搭建協(xié)同聯(lián)動的管理體系 |
|
7 |
合規(guī)風險管理手冊 |
梳理甲方業(yè)務領域相關法律法規(guī)、部門規(guī)章、政策性文件等 |
|
搭建企業(yè)合規(guī)風險框架 |
||
|
提示業(yè)務環(huán)節(jié)合規(guī)風險，編制風險應對方案 |
||
|
合規(guī)重點領域的相關關鍵業(yè)務流程圖 |
||
|
流程缺陷改善管理 |
||
|
8 |
項目成果 |
企業(yè)合規(guī)管理建設總體報告 |
四、采購項目預算金額：最高限價50萬元。限價為總體包干價格，即包括完成本項目工作所需的人工、交通、住宿、餐飲、資料等各項雜費以及稅費。
五、供應商資格：
響應供應商必須符合以下條件：
（一）合法經營，持有營業(yè)執(zhí)照，且在廣州市設有辦事機構。（提供證照復印件加蓋公章）
（二）具有廣州市國資委直屬市管企業(yè)合規(guī)、風控、內控或法律風險防控體系，建設、咨詢、服務等項目的業(yè)績。（提供項目合同復印件節(jié)選加蓋公章）
六、請供應商于2020年7月3日至2020年7月14日在廣州市公共交通集團官方網站http://www.pvaalzr.cn下載比選文件。由于需要安排供應商的面談時間段，所以請供應商現場遞交報價文件，時間為2020年7月14日16:00-17:00。遞交截止時間為2020年7月14日17:00。
七、遞交報價文件地點：廣州市越秀區(qū)東園橫路60號首層前臺
八、評審時間：2020年7月15日9:00，本次評審的面談環(huán)節(jié)建議響應供應商參加，具體安排詳見比選文件“第二部分響應供應商須知”。面談時間段是以供應商遞交報價文件的先后順序確定的。
九、評審地點：廣州市越秀區(qū)東園橫路60號609會議室
十、聯(lián)系方式
聯(lián)系人：丘先生、孫先生 聯(lián)系電話：83520070、83520067
